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“扇贝跑了?”獐子岛受罚可能退市?投资者怎么办?
  
      今日,獐子岛集团股份有限公司(以下简称“獐子岛”)公告,2019年07月09日,獐子岛收到《关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。

  经查明,獐子岛涉嫌财务造假,内部控制存在重大缺陷。其披露的2016年年度报告、2017年年度报告、《关于底播虾夷扇贝2017年终盘点情况的公告》,《关于核销资产及计提存货跌价准备的公告》和《关于2017年秋季底播虾夷扇贝抽测结果的公告》均涉嫌虚假记载。

  对此,记者采访了北京威诺律师事务所杨兆全主任律师。

  记者:杨律师,投资者现在可以针对獐子岛涉嫌财务造假以及信披违规的行为进行索赔吗?

  杨兆全律师:日前中国证监会已经对獐子岛公司及公司高管人员下达了行政处罚事先告知书,这表明证监会已经完成了对獐子岛虚假年报等违法行为的调查和认定,在履行告知和听证程序后,将做出正式的处罚决定。

  记者:在正式处罚结论出来前,投资者还不能发起索赔吗?

  杨兆全律师:獐子岛的投资者在2016年年报公布后买入股票的投资者,可以要求索赔。现在我们律师正在对申请索赔的投资者进行登记。在正式处罚决定做出后,就可以向法院提起诉讼。



  记者:獐子岛表示要申诉,这件事还会有转机吗?目前好像还没有推翻调查结果的先例。

  杨兆全律师:獐子岛申诉翻盘的可能性非常小。根据过去的案例,虚假陈述案件在得到证监会事先告知书后,基本上没有不处罚的。

  记者:獐子岛在17年年报里声称共亏损7。23亿,但证监会认为其2017年财务造假,虚减了2。78亿元利润。为了避免了暂停上市(因为2017年獐子岛已被*ST),獐子岛将18年初扇贝饿死的情况全部计提到了2017年里,保证其2018年处于盈利状态。这种操作会触发强制退市吗?

  杨兆全律师:从目前披露的情况看,獐子岛已经满足退市条件。如果证监会正式处罚决定下达后,交易所可能很快会启动獐子岛的退市程序。根据过去的案例,虚假陈述案件在得到证监会事先告知书后,基本上没有不处罚的。